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期貨法律法規(guī)題

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1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司(　　)。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自(　　)施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行(　　)制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留(　　)。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案

5.題干:(　　)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所

參考答案

6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是(　　)。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案

7.題干:期貨經(jīng)紀公司因(　　)情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是(　　)。

A:自然人

B:國有企業(yè)

C:投機客戶

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派(　　)進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在(　　)內(nèi)進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

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