信訪局廉政風(fēng)險防控匯總一覽表模板參考

單位蓋

章： 2019年1月1日

序號	權(quán)力事項（崗位流程）	廉政風(fēng)險點	廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式	風(fēng)險等級	防控措施	涉及崗位	監(jiān)控責(zé)任主體	備注
1	接待來訪	未及時登記受理	導(dǎo)致來訪人情緒激動或越級上訪	中級	按照《信訪條例》規(guī)定及時登記受理來訪事項	來訪接待室	信訪局
2		未按規(guī)定程序辦理	導(dǎo)致來訪人情緒激動或越級上訪	中級	按照《信訪條例》規(guī)定及時、認(rèn)真轉(zhuǎn)交辦來訪事項	來訪接待室	信訪局
3		不長期遵守接訪日程安排	接訪不力，流于形式	中級	嚴(yán)格按照公示的領(lǐng)導(dǎo)接訪日程安排表按時接訪	來訪接待室	信訪局
4	辦理來信	不及時受理來信，拖延	問題變復(fù)雜	中級	按照《信訪條例》規(guī)定及時登記受理來信事項	辦信室	信訪局
5		未按規(guī)定程序辦理	克扣、擅自轉(zhuǎn)交辦	高級	按照《信訪條例》規(guī)定嚴(yán)格、認(rèn)真辦理轉(zhuǎn)交，重大事項向領(lǐng)導(dǎo)匯報	辦信室	信訪局
6		不嚴(yán)格執(zhí)行信訪保密制度	泄密	中級	嚴(yán)格執(zhí)行信訪保密制度	辦信室	信訪局
7	督查督辦	督辦不及時，報結(jié)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)	超期未報或退回	中級	加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)	督辦室	信訪局

序號	權(quán)力事項（崗位流程）	廉政風(fēng)險點	廉政風(fēng)險表現(xiàn)形式	風(fēng)險等級	防控措施	涉及崗位	監(jiān)控責(zé)任主體	備注
8	督查督辦	督辦不認(rèn)真、不嚴(yán)格	存有避重就輕現(xiàn)象	高級	嚴(yán)格按照《信訪條例》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真督辦，嚴(yán)格要求、一視同仁	督查室	信訪局
9		執(zhí)行不力，時緊時松或不按要求排查矛盾糾紛	越級上訪	中級	嚴(yán)格遵守矛盾糾紛排查化解制度	督查室	信訪局
10	行政處分建議	濫用建議權(quán)	對責(zé)任人處理不到位、不及時	中級	認(rèn)真行使行政處分建議權(quán)，維護(hù)法律的嚴(yán)肅性	督查室	信訪局
11	復(fù)查復(fù)核	不及時確定是否受理	越級上訪	低級	遇特殊情況及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，征求意見	督查室	信訪局
12		文件依據(jù)不充分，復(fù)查意見把關(guān)不嚴(yán)	信訪事項復(fù)查工作被動	中級	按照《信訪條例》規(guī)定開展調(diào)查研究，提出解決問題的合理建議	督查室	信訪局
13	公文處理	未及時完成交辦任務(wù)	延誤時機(jī)	低級	迅速落實	辦公室	信訪局
14		未認(rèn)真完成交辦任務(wù)	工作拖拉	低級	加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真工作	辦公室	信訪局
15	財務(wù)支出	未認(rèn)真審查記錄，未做到日清月結(jié)	賬務(wù)處理錯誤或滯后	低級	加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真工作	辦公室	信訪局
16		不嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理制度	亂開支、浪費嚴(yán)重	高級	嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)管理制度	辦公室	信訪局
17	車輛管理	私自用車	公車私用	中級	制定并嚴(yán)格遵守車輛日常管理辦法，車輛使用規(guī)定	辦公室	信訪局
18		不在指定汽車修理廠進(jìn)行車輛維護(hù)保養(yǎng)	增加非必要維修項目，造成浪費	中級	制定并嚴(yán)格遵守車輛管理制度	辦公室	信訪局
19		增加耗油量	耗油超標(biāo)	中級	制定并嚴(yán)格遵守車輛節(jié)油管理措施，落實獎懲制度	辦公室	信訪局
20		不嚴(yán)格執(zhí)行車輛管理制度	車輛管理混亂	高級	嚴(yán)格執(zhí)行車輛管理制度	辦公室	信訪局
21	物資采購	詢價不夠仔細(xì)	造成高價買入	中級	詢價要認(rèn)真仔細(xì)，貨比三家	辦公室	信訪局
22	人事管理	考核考察不夠深入細(xì)致，綜合評價不全面	走過場，造成用人失察	中級	嚴(yán)格履行干部人事工作程序，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用工作各項規(guī)定	辦公室	信訪局
23		政策把握不準(zhǔn)，工作把關(guān)不嚴(yán)，不能堅持原則和標(biāo)準(zhǔn)	造成工作失職	中級	加強(qiáng)學(xué)習(xí)，掌握政策，堅持原則	辦公室	信訪局