年最新區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法 草案

證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法》，自2017年7月1日起施行。

出臺《辦法》是落實《國務院辦公廳關于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場的通知》(國辦發(fā)〔2017〕11號，以下簡稱《通知》)，統(tǒng)一區(qū)域性股權市場業(yè)務及監(jiān)管規(guī)則的需要，對于完善多層次資本市場體系，推進供給側結構性改革、促進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新、服務創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、降低企業(yè)杠桿率等具有積極意義。

《辦法》在制定過程中，遵循了規(guī)范與發(fā)展并舉的總體思路，注意處理好監(jiān)管與發(fā)展的關系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，既堅持基本行為底線，又積極創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境�！掇k法》明確界定中央和地方監(jiān)管職責，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性，這有利于完善監(jiān)管協(xié)同機制，防止監(jiān)管空白和監(jiān)管套利，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，防范和化解金融風險，促進區(qū)域性股權市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

《辦法》共7章，53條，主要作了以下制度安排：

一是總則。明確了《辦法》的立法目的和適用范圍，根據《通知》對省級人民政府和證監(jiān)會職責分工作了細化，對區(qū)域性股權市場運營機構(以下簡稱運營機構)的職責和條件以及名單管理等作了規(guī)定。

二是證券發(fā)行與轉讓。明確了區(qū)域性股權市場證券發(fā)行、證券轉讓的條件和程序，建立了合格投資者標準及穿透核查制度，對信息披露提出了基本要求。

三是賬戶管理與登記結算。明確開立證券賬戶的機構及其審查義務，建立了投資者資金管理制度，對證券的登記、存管、結算的辦理機構和相關制度作了規(guī)定。

四是中介服務。明確了運營機構可開展的中介業(yè)務范圍及其應承擔的義務，對區(qū)域性股權市場不得跨區(qū)域經營，可以與證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)等建立合作機制等作了規(guī)定。

五是市場自律。明確了區(qū)域性股權市場的信息系統(tǒng)建設、信息報送的要求，運營機構制定的業(yè)務操作細則和自律管理規(guī)則應當符合規(guī)定并備案，依法履行自律管理職責、處理好投資者投訴、防范化解市場風險。

六是監(jiān)督管理。明確了現(xiàn)場檢查可采取的措施，對行政處罰、監(jiān)管措施、市場禁入、誠信監(jiān)管等作出了規(guī)定，為監(jiān)管執(zhí)法提供依據。

下一步，我會將依法依規(guī)履職盡責，加強對省級人民政府開展區(qū)域性股權市場監(jiān)管工作的指導、協(xié)調和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風險進行預警提示和處置督導，在職責范圍內采取必要的措施，為區(qū)域性股權市場的規(guī)范發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。